作者 / 博爾森咨詢研究院 

 

博爾森咨詢對(duì)2020年1月份中央層面及地方層面國(guó)資國(guó)企改革政策與實(shí)踐動(dòng)態(tài)進(jìn)行了梳理。

政策方面，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理、規(guī)范國(guó)有企業(yè)黨組織工作、禁入限制人員信息管理及參股管理等多項(xiàng)政策通知，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，嚴(yán)防國(guó)有資產(chǎn)流失。

實(shí)踐方面，深圳、廣州及江蘇等地區(qū)在智慧國(guó)資建設(shè)、職業(yè)經(jīng)理人改革、合規(guī)管理等方面有所突破。

 

一.政策方面

國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》

 

主要內(nèi)容:

 

1月20日，國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，督促中央企業(yè)切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理，建立“嚴(yán)格管控、規(guī)范操作、風(fēng)險(xiǎn)可控”的金融衍生業(yè)務(wù)監(jiān)管體系。

 

《通知》包括六個(gè)部分內(nèi)容，覆蓋事前、事中和事后的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。較原有制度的變化主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

 

一是落實(shí)各主體管控責(zé)任。進(jìn)一步明確集團(tuán)董事會(huì)、集團(tuán)管理層及集團(tuán)職能部門(mén)、操作主體的職責(zé)，建立健全三級(jí)管理體系，嚴(yán)格業(yè)務(wù)管控。

 

二是強(qiáng)化套期保值原則。在堅(jiān)持交易品種與主業(yè)相關(guān)、交易時(shí)間、規(guī)模、方向與實(shí)貨匹配等要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)套期保值的實(shí)質(zhì)和原則，即以降低實(shí)貨風(fēng)險(xiǎn)敞口為目的，禁止投機(jī)交易；通過(guò)增加總量和時(shí)點(diǎn)規(guī)模雙管控，嚴(yán)防超規(guī)模交易；通過(guò)要求建立科學(xué)的激勵(lì)約束和業(yè)務(wù)效果綜合評(píng)判機(jī)制，防止片面追求金融衍生業(yè)務(wù)單邊盈利導(dǎo)致投機(jī)行為。

 

三是實(shí)施分類管控。針對(duì)貨幣類、商品類衍生業(yè)務(wù)的不同特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度，在業(yè)務(wù)規(guī)模、崗位設(shè)置、信息系統(tǒng)等方面區(qū)別對(duì)待，即體現(xiàn)從嚴(yán)監(jiān)管，又貼合企業(yè)實(shí)際。

 

四是細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控要求。在監(jiān)控手段上，增加有關(guān)建立信息系統(tǒng)的要求，實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)測(cè)，固化制度規(guī)定；在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警上，提出采用定量及定性方法及時(shí)識(shí)別各類風(fēng)險(xiǎn)的要求；在應(yīng)急處理上，明確處理要求，妥善做好應(yīng)對(duì)。

 

五是嚴(yán)控操作關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。堅(jiān)持前中后臺(tái)分離原則，嚴(yán)格合規(guī)管理；強(qiáng)調(diào)授權(quán)審批要求，嚴(yán)防越權(quán)違規(guī)操作；增加保證金管控要求，規(guī)范資金使用，防范資金風(fēng)險(xiǎn)；建立風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)告、部門(mén)月核對(duì)、管理層季溝通機(jī)制，加強(qiáng)業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)管理。

 

六是強(qiáng)化監(jiān)督檢查。對(duì)審計(jì)監(jiān)督的原則性要求進(jìn)行細(xì)化，明確集團(tuán)歸口管理部門(mén)和內(nèi)審部門(mén)的監(jiān)督檢查責(zé)任和側(cè)重點(diǎn)，嚴(yán)防違規(guī)事項(xiàng)，確保制度落實(shí)。

 

此外，通知指出，開(kāi)展金融衍生業(yè)務(wù)要嚴(yán)守套期保值原則，以降低實(shí)貨風(fēng)險(xiǎn)敞口為目的，與企業(yè)資金實(shí)力、交易處理能力相適應(yīng)，不得開(kāi)展任何形式的投機(jī)交易。

 

相關(guān)解讀:

 

金融衍生業(yè)務(wù)是大型企業(yè)管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的常用手段，可有效對(duì)沖現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行。

 

但金融衍生業(yè)務(wù)本身也是一把“雙刃劍”，具有高杠桿性、高風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，如管控不當(dāng)，易發(fā)生損失風(fēng)險(xiǎn)。

 

為指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，國(guó)資委先后印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》(國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔2009〕19號(hào))、《關(guān)于建立中央企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)臨時(shí)監(jiān)管機(jī)制的通知》(國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔2010〕187號(hào))、《關(guān)于取消中央企業(yè)境外商品衍生業(yè)務(wù)核準(zhǔn)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔2015〕42號(hào)），構(gòu)建了中央企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)監(jiān)管制度框架體系。

 

多年來(lái)，中央企業(yè)按照監(jiān)管要求，審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，有效管控風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)總體運(yùn)行平穩(wěn)。但監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，有部分企業(yè)存在集團(tuán)管控不到位、業(yè)務(wù)審批不嚴(yán)格、操作程序不規(guī)范、激勵(lì)趨向投機(jī)以及業(yè)務(wù)報(bào)告不及時(shí)、不準(zhǔn)確等問(wèn)題。

 

同時(shí)，隨著近年來(lái)中央企業(yè)加快“走出去”步伐，積極拓展國(guó)際業(yè)務(wù)，運(yùn)用金融衍生工具對(duì)沖大宗商品價(jià)格、利率、匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的需求增多，開(kāi)展金融衍生業(yè)務(wù)出現(xiàn)一些新情況、新變化，現(xiàn)行監(jiān)管制度已不能充分滿足企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)需要。

 

為此，國(guó)資委研究制定了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，對(duì)原有金融衍生業(yè)務(wù)監(jiān)管制度進(jìn)行了整合、修訂，提出30個(gè)“應(yīng)當(dāng)”、11個(gè)“不得”、1個(gè)“嚴(yán)禁”，給中央企業(yè)參與金融衍生品交易劃定了“紅線”。

 

國(guó)資委的監(jiān)管仍然聚焦在事中跟蹤監(jiān)測(cè)與事后監(jiān)督檢查，督促企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

 

一是在日常工作中，建立定期報(bào)告制度，要求企業(yè)按季、按年報(bào)告業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，對(duì)于重大事項(xiàng)，要求24小時(shí)內(nèi)專項(xiàng)報(bào)告。

 

二是嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)追責(zé)，對(duì)于發(fā)生重大損失風(fēng)險(xiǎn)、造成嚴(yán)重影響等問(wèn)題的，將在業(yè)績(jī)考核中予以扣分或降級(jí)處理，并根據(jù)干部管理權(quán)限開(kāi)展責(zé)任追究。三是會(huì)同有關(guān)部門(mén)，通過(guò)定期會(huì)商、信息共享、聯(lián)合檢查等方式，形成監(jiān)管合力，提升監(jiān)管專業(yè)性。（新聞來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）

 

中共中央印發(fā)《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》

 

主要內(nèi)容:

 

中共中央印發(fā)了《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），《條例》以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，貫徹黨章要求，對(duì)國(guó)有企業(yè)黨組織工作作出全面規(guī)范，是新時(shí)代加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)的基本遵循。

 

《條例》共9章41條，涵蓋了國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)各個(gè)方面。《條例》闡明了國(guó)有企業(yè)黨組織工作的指導(dǎo)思想和工作原則，規(guī)范了國(guó)有企業(yè)黨組織的設(shè)置，規(guī)定了國(guó)有企業(yè)黨組織的主要職責(zé)，明確了加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨員隊(duì)伍建設(shè)的有關(guān)要求。

 

《條例》明確了黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理的關(guān)系，從黨建工作要求寫(xiě)入公司章程、“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制、決策把關(guān)、干部人才工作、職工參與公司治理等方面作出規(guī)定。

 

《條例》強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的政治建設(shè)，完善國(guó)有企業(yè)黨內(nèi)民主和監(jiān)督體系。《條例》對(duì)國(guó)有企業(yè)黨建工作領(lǐng)導(dǎo)體制和工作保障等方面也作出規(guī)定。

 

組織設(shè)置。國(guó)有企業(yè)黨員人數(shù)100人以上的，設(shè)立黨的基層委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱黨委）。黨員人數(shù)不足100人、確因工作需要的，經(jīng)上級(jí)黨組織批準(zhǔn)，也可以設(shè)立黨委。黨員人數(shù)50人以上、100人以下的，設(shè)立黨的總支部委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱黨總支）。

 

黨員人數(shù)不足50人、確因工作需要的，經(jīng)上級(jí)黨組織批準(zhǔn)，也可以設(shè)立黨總支。正式黨員3人以上的，成立黨支部。正式黨員7人以上的黨支部，設(shè)立支部委員會(huì)。

 

經(jīng)黨中央批準(zhǔn)，中管企業(yè)一般設(shè)立黨組，中管金融企業(yè)設(shè)立黨組性質(zhì)黨委。國(guó)有企業(yè)黨委設(shè)立紀(jì)律檢查委員會(huì)或者紀(jì)律檢查委員，黨總支和支部委員會(huì)設(shè)立紀(jì)律檢查委員。

 

主要職責(zé)。國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)。

 

包括教育引導(dǎo)全體黨員始終在政治立場(chǎng)、政治方向、政治原則、政治道路上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致；監(jiān)督、保證黨中央重大決策部署和上級(jí)黨組織決議在本企業(yè)貫徹落實(shí)；加強(qiáng)對(duì)企業(yè)選人用人的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)等。

 

國(guó)有企業(yè)黨支部（黨總支）以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)中設(shè)立的黨委圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開(kāi)展工作，發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用，包括宣傳和執(zhí)行黨中央、上級(jí)黨組織和本組織的決議；組織黨員創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)，充分發(fā)揮黨員先鋒模范作用等。

 

黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理。堅(jiān)持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的黨委（黨組）班子成員可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨委（黨組）。

 

堅(jiān)持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的黨委（黨組）班子成員可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨委（黨組）。

 

國(guó)有企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委（黨組）研究討論后，再由董事會(huì)或者經(jīng)理層作出決定，研究討論的事項(xiàng)主要包括：

 

• 貫徹黨中央決策部署和落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措。

 

• 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，重要改革方案。

 

• 企業(yè)資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資本運(yùn)作和大額投資中的原則性方向性問(wèn)題。

 

• 企業(yè)組織架構(gòu)設(shè)置和調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定和修改。

 

• 涉及企業(yè)安全生產(chǎn)、維護(hù)穩(wěn)定、職工權(quán)益、社會(huì)責(zé)任等方面的重大事項(xiàng)。

 

• 其他應(yīng)當(dāng)由黨委（黨組）研究討論的重要事項(xiàng)。

 

相關(guān)解讀:

 

《條例》公開(kāi)發(fā)布之際，中央組織部負(fù)責(zé)人就《條例》的制定印發(fā)和貫徹落實(shí)等問(wèn)題，回答了記者的提問(wèn)。

 

中央組織部負(fù)責(zé)人表示《條例》深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，貫徹黨章要求，深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記重要指示精神，鮮明提出堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，并以此作為一條紅線貫穿始終，作出一系列規(guī)定，提出明確要求。

 

明確國(guó)有企業(yè)黨委(黨組)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)。

 

明確國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)將黨建工作要求寫(xiě)入公司章程，寫(xiě)明黨組織的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制、基礎(chǔ)保障等重要事項(xiàng)，明確黨組織研究討論是董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序。

 

堅(jiān)持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，切實(shí)把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。

 

在實(shí)踐中，有以下幾點(diǎn)需要注意。關(guān)于黨建工作要求寫(xiě)入公司章程，要結(jié)合企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理等實(shí)際，分層分類、因地制宜，注意區(qū)分國(guó)有獨(dú)資、全資企業(yè)，國(guó)有資本絕對(duì)控股企業(yè)與國(guó)有資本相對(duì)控股企業(yè)，區(qū)分上市公司與非上市公司不同情況，避免簡(jiǎn)單化、一刀切。

 

關(guān)于“雙向進(jìn)入、交叉任職”，董事長(zhǎng)由上級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員兼任的企業(yè)、分公司等非獨(dú)立法人企業(yè)如何落實(shí)，要結(jié)合實(shí)際情況，不能機(jī)械套用、上下一般粗。

 

《條例》明確規(guī)定，貫徹黨中央決策部署和落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等6個(gè)方面的重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，必須經(jīng)黨委(黨組)研究討論后，再由董事會(huì)或者經(jīng)理層作出決定。

 

前置研究討論主要是看決策事項(xiàng)是否符合黨的路線方針政策，是否契合黨和國(guó)家的戰(zhàn)略部署，是否有利于提高企業(yè)效益、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，是否有利于維護(hù)社會(huì)公眾利益和職工群眾合法權(quán)益。

 

實(shí)踐中，各企業(yè)要根據(jù)這6個(gè)方面的事項(xiàng)范圍，結(jié)合實(shí)際制定前置研究討論的事項(xiàng)清單，厘清黨委(黨組)和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等其他治理主體的權(quán)責(zé)，防止把黨委(黨組)會(huì)議當(dāng)成“筐”，大事小事都往里裝。黨組織既要把好方向又不包辦代替，既不能缺位失位也不能越位錯(cuò)位。

 

借口建立現(xiàn)代企業(yè)制度否定或取消黨的領(lǐng)導(dǎo)無(wú)疑是錯(cuò)誤的，但把黨組織直接作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的決策和指揮中心也不符合企業(yè)黨組織的功能定位。

 

不同類型、不同層級(jí)的企業(yè)，前置研究的內(nèi)容和重點(diǎn)應(yīng)有所不同，不能搞一刀切。各地要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)前置研究討論制度機(jī)制建設(shè)的具體指導(dǎo)，盡快制定本地區(qū)國(guó)有企業(yè)的前置研究討論事項(xiàng)清單示范文本。

 

同時(shí)要注意，國(guó)有企業(yè)黨委(黨組)前置研究討論不能代替其他公司治理主體決策，進(jìn)入董事會(huì)的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須落實(shí)黨組織決定。對(duì)于董事會(huì)提出異議的事項(xiàng)，黨委(黨組)要加強(qiáng)分析研究，加強(qiáng)與董事會(huì)協(xié)調(diào)溝通，并及時(shí)調(diào)整完善；溝通協(xié)調(diào)達(dá)不成一致的，應(yīng)當(dāng)向上級(jí)黨組織或者出資人報(bào)告。（新聞來(lái)源：新華社）

 

 

國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)《中央企業(yè)禁入限制人員信息管理辦法（試行）》

 

黨的十九屆四中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》明確提出，要形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制。

 

這進(jìn)一步凸顯了以習(xí)近平同志為核心的黨中央對(duì)加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，守護(hù)好全體人民共同財(cái)富的期望和要求。

 

為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，進(jìn)一步強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，完善違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作制度，規(guī)范中央企業(yè)禁入限制人員信息管理，切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全，國(guó)務(wù)院國(guó)資委1月份印發(fā)《中央企業(yè)禁入限制人員信息管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。

 

《辦法》作為《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（國(guó)資委令第37號(hào)）的配套制度，在明確立法目的原則的基礎(chǔ)上，對(duì)禁入限制人員信息錄入審查、使用反饋、職責(zé)要求、異議處理和責(zé)任追究等內(nèi)容作出規(guī)定。

 

《辦法》指出，國(guó)資委和中央企業(yè)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，作出在一定時(shí)期內(nèi)不得擔(dān)任中央企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員處理的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任人，應(yīng)將其信息納入禁入限制人員信息管理系統(tǒng)，遵循統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、真實(shí)準(zhǔn)確、依規(guī)使用的原則進(jìn)行管理。

 

《辦法》明確，國(guó)資委和中央企業(yè)按照“誰(shuí)處理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”要求，對(duì)禁入限制人員信息的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)國(guó)資委、中央企業(yè)在任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)將查詢擬任人員禁入限制情況作為前置程序。

 

《辦法》提出，國(guó)資委和中央企業(yè)有關(guān)人員存在未按規(guī)定錄入或?qū)彶?，?yīng)查未查、故意隱匿、偽造，違規(guī)向無(wú)關(guān)方提供禁入限制人員信息以及泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私等情形，造成嚴(yán)重不良后果的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。

 

《辦法》的出臺(tái)，從制度上進(jìn)一步推動(dòng)了禁入限制處理的有效落實(shí)，可以初步實(shí)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任人在中央企業(yè)范圍內(nèi)“一企受限、企企受限”，有效發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督的震懾遏制作用。下一步，國(guó)資委將總結(jié)《辦法》施行中的經(jīng)驗(yàn)做法，逐步推進(jìn)禁入限制人員信息在全國(guó)國(guó)資監(jiān)管系統(tǒng)以及全社會(huì)的綜合利用。（新聞來(lái)源：國(guó)務(wù)院國(guó)資委）

 

關(guān)于中央企業(yè)加強(qiáng)參股管理有關(guān)事項(xiàng)的通知

 

為切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，嚴(yán)防國(guó)有資產(chǎn)流失，國(guó)務(wù)院國(guó)資委20日對(duì)外發(fā)布《關(guān)于中央企業(yè)加強(qiáng)參股管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求各央企在以參股方式與各類所有制企業(yè)合資合作中規(guī)范操作，強(qiáng)化監(jiān)督，有效維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全。

 

通知要求各中央企業(yè)規(guī)范參股投資，堅(jiān)持聚焦主業(yè)，嚴(yán)控非主業(yè)投資，不得為規(guī)避主業(yè)監(jiān)管要求，通過(guò)參股等方式開(kāi)展央企投資項(xiàng)目負(fù)面清單規(guī)定的商業(yè)性房地產(chǎn)等禁止類業(yè)務(wù)；嚴(yán)格甄選合作對(duì)象，合理確定參股方式，不得以約定固定分紅等“名為參股合作、實(shí)為借貸融資”的“名股實(shí)債”方式開(kāi)展參股合作。

 

加強(qiáng)參股國(guó)有股權(quán)管理，通知要求各央企依法履行股東權(quán)責(zé)，避免“只投不管”；注重參股投資回報(bào)，定期對(duì)參股的國(guó)有權(quán)益進(jìn)行清查，對(duì)滿5年未分紅、長(zhǎng)期虧損或非持續(xù)經(jīng)營(yíng)的參股企業(yè)股權(quán)，要進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，屬于低效無(wú)效的要盡快處置；嚴(yán)格財(cái)務(wù)監(jiān)管，不得對(duì)參股企業(yè)其他股東出資提供墊資。

 

此外，通知還對(duì)央企在參股中規(guī)范產(chǎn)權(quán)管理、規(guī)范字號(hào)等無(wú)形資產(chǎn)使用、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)人員兼職管理以及加強(qiáng)黨的建設(shè)等事項(xiàng)做出了一系列具體要求。

 

通知強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)，明確參股經(jīng)營(yíng)中造成國(guó)有資產(chǎn)流失或者其他嚴(yán)重不良后果的，要按照《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予嚴(yán)肅處理，并實(shí)行終身追責(zé)；涉嫌違紀(jì)違法的，移送有關(guān)部門(mén)嚴(yán)肅查處。（新聞來(lái)源：新華社）

 

二.實(shí)踐方面

國(guó)有企業(yè)發(fā)展

 

中央層面：圓滿完成凈利潤(rùn)“保7爭(zhēng)9”目標(biāo)。

 

“央企2019年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入30.8萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)5.6%。”國(guó)務(wù)院國(guó)資委秘書(shū)長(zhǎng)、新聞發(fā)言人彭華崗表示，央企營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率為6.1%，同比提升0.1個(gè)百分點(diǎn)。國(guó)有資本回報(bào)率為5.2%，同比提高0.2個(gè)百分點(diǎn)，股東回報(bào)水平進(jìn)一步提升。

 

凈利潤(rùn)方面，2019年中央企業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.3萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)10.8%。值得關(guān)注的是，在面臨復(fù)雜的外部發(fā)展環(huán)境和嚴(yán)峻的經(jīng)營(yíng)壓力下，23家企業(yè)凈利潤(rùn)增幅超過(guò)20％，45家企業(yè)凈利潤(rùn)增幅超過(guò)10％。

 

彭華崗表示，從這些數(shù)據(jù)看，中央企業(yè)發(fā)展既取得了量的合理增長(zhǎng)，也實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的穩(wěn)步提高，高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)進(jìn)一步鞏固。同時(shí)，中央企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也在進(jìn)一步加大。

 

之所以能取得這樣的成績(jī)，他表示，第一，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境向好，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好條件。第二，改革紅利逐步釋放，為企業(yè)發(fā)展增添了活力。第三，新舊動(dòng)能加快轉(zhuǎn)換，為企業(yè)發(fā)展增強(qiáng)了動(dòng)力。第四，黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)不斷加強(qiáng)，為企業(yè)發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。

 

央企發(fā)展動(dòng)力在增強(qiáng)。2019年央企完成固定資產(chǎn)投資2.8萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)7.6%，增速比上年加快了2.7個(gè)百分點(diǎn)。

 

資產(chǎn)負(fù)債率持續(xù)下降。2019年末，中央企業(yè)平均資產(chǎn)負(fù)債率65.1%，比2019年年初下降了0.6個(gè)百分點(diǎn)，比2017年初下降了1.6個(gè)百分點(diǎn)。其中，冶金、電力、礦業(yè)、建筑等行業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率比2019年初下降超過(guò)了1個(gè)百分點(diǎn)。

 

央企對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)繼續(xù)加大。中央企業(yè)去年累計(jì)上交稅費(fèi)2.2萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)3.6%。電信企業(yè)落實(shí)降費(fèi)要求，流量平均資費(fèi)降幅超過(guò)30%，降費(fèi)大約4600億元；電網(wǎng)企業(yè)落實(shí)降電價(jià)政策，一般工商業(yè)電價(jià)比年初下降了10%，降低社會(huì)用電成本530億元。（新聞來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）

 

中央層面：開(kāi)展央企提質(zhì)增效專項(xiàng)行動(dòng)。

 

國(guó)務(wù)院國(guó)資委秘書(shū)長(zhǎng)、新聞發(fā)言人彭華崗表示“我們將有針對(duì)性地開(kāi)展中央企業(yè)提質(zhì)增效專項(xiàng)行動(dòng)，采取一系列務(wù)實(shí)有效的工作舉措，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)下行壓力，確保2020年中央企業(yè)穩(wěn)增長(zhǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。”

 

據(jù)介紹，在突出抓好增收節(jié)支、打好穩(wěn)增長(zhǎng)基礎(chǔ)的同時(shí)，科技創(chuàng)新是央企穩(wěn)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。彭華崗表示，2020年將加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，推動(dòng)中央企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的高端邁進(jìn)。

 

強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力建設(shè)，繼續(xù)推動(dòng)科技創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場(chǎng)應(yīng)用前景好的企業(yè)上市，完善創(chuàng)新體制機(jī)制。

 

他指出，未來(lái)在資本市場(chǎng)上，根據(jù)中央企業(yè)發(fā)展的需要，不管在A股上市也好，或者香港市場(chǎng)上市也好，國(guó)資委完全持積極的鼓勵(lì)態(tài)度。

 

不斷推動(dòng)國(guó)有資本布局優(yōu)化調(diào)整，也是2020年國(guó)有企業(yè)改革的重要任務(wù)。“今年我們將進(jìn)一步推動(dòng)中央企業(yè)戰(zhàn)略性重組，特別是在專業(yè)化重組上下功夫。”彭華崗表示，將重點(diǎn)推進(jìn)裝備制造、化工產(chǎn)業(yè)、海工裝備、海外油氣資產(chǎn)等專業(yè)化整合。

 

他強(qiáng)調(diào)：“2020年哪些行業(yè)、哪些企業(yè)要重組，要按照企業(yè)自身發(fā)展的需求來(lái)決定。”（新聞來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）

 

國(guó)資監(jiān)管

 

地方層面：深圳市國(guó)資委加快推進(jìn)智慧國(guó)資建設(shè)。

 

為貫徹落實(shí)《深圳區(qū)域性國(guó)資國(guó)企綜合改革試驗(yàn)實(shí)施方案》和《深圳市智慧國(guó)資智慧國(guó)企信息化總體規(guī)劃》，推動(dòng)智慧科技與市屬國(guó)資國(guó)企深度融合，提升國(guó)資國(guó)企監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)和服務(wù)數(shù)字化、智能化水平。

 

新年伊始，市國(guó)資委以2020年1號(hào)文出臺(tái)行動(dòng)計(jì)劃及配套措施，以市智慧城市集團(tuán)為重要平臺(tái)和主要抓手，全方位加快推進(jìn)深圳市智慧國(guó)資智慧國(guó)企建設(shè)。

 

（一）明確工作目標(biāo)。到2022年，通過(guò)實(shí)施智慧國(guó)資智慧國(guó)企戰(zhàn)略，統(tǒng)籌開(kāi)展國(guó)資國(guó)企信息與通信基礎(chǔ)設(shè)施集約化建設(shè)，著力打造“一中心三平臺(tái)”（國(guó)資國(guó)企大數(shù)據(jù)中心、智慧監(jiān)管平臺(tái)、智慧運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、智慧服務(wù)平臺(tái)），以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)國(guó)資國(guó)企改革和創(chuàng)新發(fā)展。

 

（二）細(xì)化任務(wù)清單。對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、數(shù)據(jù)管理、智慧監(jiān)管、智慧運(yùn)營(yíng)、智慧服務(wù)、信息安全保障、政策支持等8大類共計(jì)25項(xiàng)主要任務(wù)進(jìn)行了分解，壓實(shí)牽頭單位和責(zé)任分工。

 

如：建設(shè)統(tǒng)一的在線監(jiān)管平臺(tái)，形成橫向到邊、縱向到底、上下聯(lián)動(dòng)的信息化協(xié)同監(jiān)管格局。

 

建設(shè)國(guó)資國(guó)企專網(wǎng)、大數(shù)據(jù)中心和“一企一屏”，暢通數(shù)據(jù)在政府、國(guó)企和社會(huì)間的共享交換，“一鍵調(diào)取”國(guó)資國(guó)企綜合數(shù)據(jù)，“一屏總覽”國(guó)資國(guó)企運(yùn)營(yíng)態(tài)勢(shì)，支撐市委市政府和市國(guó)資委城市發(fā)展、國(guó)資國(guó)企改革等相關(guān)決策。

 

建立基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)領(lǐng)域基礎(chǔ)數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)和數(shù)字場(chǎng)景實(shí)驗(yàn)室，推動(dòng)市屬國(guó)企跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、跨企業(yè)數(shù)據(jù)融合與創(chuàng)新應(yīng)用，提升國(guó)資國(guó)企城市運(yùn)營(yíng)與公共服務(wù)水平，助力深圳智慧城市建設(shè)。

 

依托城市基礎(chǔ)數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)匯聚各類城市運(yùn)營(yíng)、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)數(shù)據(jù)，推動(dòng)市屬國(guó)企面向政府、社會(huì)和市民打造各類智慧服務(wù)應(yīng)用場(chǎng)景，提升政府城市治理水平，增強(qiáng)市民服務(wù)獲得感。

 

推動(dòng)市屬企業(yè)強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)信息安全管理，提升城市運(yùn)營(yíng)和公共服務(wù)安全保障能力。

 

（三）強(qiáng)化綜合保障。成立智慧國(guó)資智慧國(guó)企建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，從國(guó)資委到企業(yè)層層加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)保障。

 

探索建立首席信息官、數(shù)據(jù)聯(lián)絡(luò)人制度，出臺(tái)數(shù)據(jù)管理辦法、信息資源目錄等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立健全工作制度與機(jī)制。

 

開(kāi)展國(guó)企信息化測(cè)評(píng)評(píng)級(jí)工作，實(shí)行信息化工作定期報(bào)告。

 

通過(guò)申請(qǐng)政府投資立項(xiàng)、國(guó)有資本注資、市屬國(guó)企自主創(chuàng)新扶持獎(jiǎng)勵(lì)資金、智慧國(guó)企創(chuàng)新投入視同利潤(rùn)等多種渠道和措施，加大對(duì)信息化建設(shè)項(xiàng)目的資金支持扶持力度。

 

積極引進(jìn)信息化專業(yè)人才，建立健全薪酬激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化信息化人才體系構(gòu)建；通過(guò)專項(xiàng)檢查、年度督查，強(qiáng)化對(duì)任務(wù)分工落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。（新聞來(lái)源：深圳市國(guó)資委）

 

地方層面：廣州市國(guó)資委加強(qiáng)和規(guī)范市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作。

 

廣州市國(guó)資委２０２０年１月１７日印發(fā)《廣州市市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（穗國(guó)資監(jiān)督〔２０２０〕１號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），在《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔２０１６〕６３號(hào)）的基礎(chǔ)上，參照《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第３７號(hào)），結(jié)合市屬企業(yè)實(shí)際情況，進(jìn)一步明確了市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任認(rèn)定、追究處理、職責(zé)和工作程序等。

 

一是明確責(zé)任追究的情形。針對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題集中的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，明確了集團(tuán)管控、風(fēng)險(xiǎn)管理、購(gòu)銷管理、工程承包建設(shè)、資金管理、固定資產(chǎn)投資、投資并購(gòu)、改組改制、境外經(jīng)營(yíng)投資和轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)、資產(chǎn)以及其他責(zé)任追究情形等１１個(gè)方面７３種責(zé)任追究情形。

 

二是明確資產(chǎn)損失認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在充分征求各相關(guān)部門(mén)、監(jiān)管企業(yè)意見(jiàn)，開(kāi)展調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合市屬企業(yè)實(shí)際情況，明確規(guī)定“５００萬(wàn)元以下為一般資產(chǎn)損失，５００萬(wàn)元以上１０００萬(wàn)元以下為較大資產(chǎn)損失，１０００萬(wàn)元以上為重大資產(chǎn)損失。”

 

三是明確違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任和處理方式。包括直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問(wèn)題性質(zhì)等，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)等方式進(jìn)行責(zé)任追究處理。

 

四是明確責(zé)任追究主體及其工作職責(zé)。清晰界定市國(guó)資委和市屬企業(yè)的責(zé)任追究工作職責(zé)，進(jìn)一步明確有關(guān)責(zé)任部門(mén)和責(zé)任追究工作程序，包括受理、初步核實(shí)、分類處置、核查、處理和整改等，加強(qiáng)與外部監(jiān)督力量的溝通協(xié)調(diào)。（新聞來(lái)源：廣州市國(guó)資委）

 

現(xiàn)代企業(yè)制度

 

地方層面：廣汽集團(tuán)在市屬國(guó)企中率先完成職業(yè)經(jīng)理人改革。

 

廣汽集團(tuán)在市屬國(guó)企中率先完成職業(yè)經(jīng)理人改革，目前已按計(jì)劃完成全部7名職業(yè)經(jīng)理人選聘，形成可復(fù)制推廣的國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人改革經(jīng)驗(yàn)和模式。

 

一是強(qiáng)化對(duì)標(biāo)分析明確改革方向。做好外部對(duì)標(biāo)，在廣泛收集中央及各省市相關(guān)政策文件，吃透精神的基礎(chǔ)上，開(kāi)展文獻(xiàn)研究、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，深入了解各省市相關(guān)案例。

 

赴上汽集團(tuán)進(jìn)行專題調(diào)研，對(duì)上汽集團(tuán)職業(yè)經(jīng)理人改革的背景、具體做法以及存在的問(wèn)題進(jìn)行深入學(xué)習(xí)和交流，汲取寶貴經(jīng)驗(yàn)，形成重要參考。加強(qiáng)內(nèi)部分析，通過(guò)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)管理、黨建工作、法人治理結(jié)構(gòu)等一系列情況的分析，明確集團(tuán)職業(yè)經(jīng)理人改革的方向和原則，為精準(zhǔn)制定符合廣汽特色和自身發(fā)展方向的職業(yè)經(jīng)理人改革試點(diǎn)方案奠定基礎(chǔ)。

 

二是堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向制定改革方案。構(gòu)建相對(duì)完整的職業(yè)經(jīng)理人體系相關(guān)內(nèi)容，設(shè)置職業(yè)經(jīng)理人任職條件，合理規(guī)劃并從嚴(yán)掌握經(jīng)營(yíng)班子職業(yè)經(jīng)理人職位職數(shù)配置。

 

規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人選聘程序，建立“能高能低”的薪酬分配制度和薪酬協(xié)商制度。建立健全職業(yè)經(jīng)理人退出和監(jiān)督管理機(jī)制。對(duì)職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期考核評(píng)價(jià)，構(gòu)建科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制。

 

截至目前，廣汽集團(tuán)除董事長(zhǎng)、專職黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記和工會(huì)主席外，領(lǐng)導(dǎo)班子成員全部轉(zhuǎn)聘為職業(yè)經(jīng)理人。

 

三是完善用人機(jī)制激發(fā)人才活力。推進(jìn)人才和薪酬改革，健全科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，通過(guò)黨管干部與董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者相結(jié)合，保障經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)自主決策權(quán)，實(shí)現(xiàn)育人職業(yè)化、選人市場(chǎng)化、用人契約化、分配差異化，充分發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人作用。

 

不斷完善市場(chǎng)化選人用人機(jī)制，筑就新的人才高地，充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，促進(jìn)企業(yè)提升發(fā)展質(zhì)量效益，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展（新聞來(lái)源：廣州市國(guó)資委）

 

地方層面：江蘇省國(guó)資委在部分省屬企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理試點(diǎn)工作。

 

江蘇省國(guó)資委在部分省屬企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理試點(diǎn)工作。

 

經(jīng)主動(dòng)征求企業(yè)意見(jiàn)，綜合考慮企業(yè)規(guī)模、行業(yè)地位、法治工作基礎(chǔ)、海外投資情況等因素，確定中國(guó)江蘇國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作集團(tuán)有限公司、徐州礦務(wù)集團(tuán)有限公司、江蘇高科技投資集團(tuán)有限公司3戶省屬企業(yè)，江蘇舜天股份有限公司、江蘇寧滬高速公路股份有限公司、江蘇金融租賃股份有限公司、江蘇弘業(yè)股份有限公司、江蘇省農(nóng)墾農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司、江蘇匯鴻國(guó)際集團(tuán)中天控股有限公司、鎮(zhèn)江港務(wù)集團(tuán)有限公司7戶省屬重點(diǎn)子企業(yè)，共10戶企業(yè)作為合規(guī)管理試點(diǎn)企業(yè)。

 

主要包括結(jié)合企業(yè)實(shí)際，規(guī)范有序構(gòu)建合規(guī)管理組織體系；確立管理重點(diǎn)，建立健全合規(guī)管理制度體系；有效建立企業(yè)合規(guī)管理模式；發(fā)揮工作效能，健全合規(guī)管理各項(xiàng)保障機(jī)制等四大試點(diǎn)任務(wù)。（新聞來(lái)源：江蘇省國(guó)資委）